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Compliance Programa de Cumplimiento Penal explicado con un Simple Test

Compliance Test

El Compliance Penal / Legal entendido como “Programa de Cumplimiento” ha llegado a nuestro país para quedarse y las empresas deben conocer esta obligación, sobre todo y sus representantes legales cuya obligación es establecer los debidos controles sobre su actividad y empleados, si no quieren exponerse ellos mismos y a sus representadas a las duras sanciones establecidas.

Un 100% de cumplimiento en el presente ▼Test▼ y su empresa estará exenta de responsabilidad penal.

LOS ANTECEDENTES

question1 La Ley Orgánica 1/2015 de 30 de marzo, de reforma del Código Penal, que entró en vigor el pasado 1 de julio de 2015, ha introducido una serie de modificaciones que afectan a la persona jurídica y a la regulación de la responsabilidad penal de la misma.

El artículo 31 bis del Código Penal establece que cualquier persona jurídica podrá ser responsable por la imputación de delitos tanto a:

Administradores o sus representantes legales o por aquellos que están autorizados para tomar decisiones en nombre de la persona jurídica u ostentan facultades de organización y control dentro de la misma.

Empleados sometidos a los anteriores, en provecho de la entidad, ya sea de forma directa o indirecta, cuando no se hubiera ejercido sobre ellos el “debido control”.

DEBIDO CONTROL

Tal como hace nos dice explícitamente  la nueva ley, la introducción de la responsabilidad penal de las personas jurídicas en base al criterio del debido control conlleva la exigencia de un debido control por parte de los representantes legales, hasta ahora desconocida para ellas en este ámbito penal tan severo, ante el trascendental hecho de que la sociedad esté expuesta a cometer más de 25 delitos distintos y ser condenada con duras penas por ello.

COMPLIANCE – La única defensa posible

La correcta implantación de un programa de compliance penal, exime de responsabilidad penal a la empresa, a sus administradores y directivos, y por tanto, la empresa estará exenta de responsabilidad penal si cumplimos al 100% el presente Test que responde directamente a las exigencias de debido control expuestos en el mencionado atículo 31 bis.

Test Sobre COMPLIANCE (Segun Art 31 bis)

1.-  Sistema de Gestió
  • ¿Se incluyen medidas de vigilancia y control idóneas para prevenir delitos?
  • ¿Dichas medidas son contempladas dentro del modelo organizativo y de gestión de la empresa?
2.-  Independencia (Compliant Officer)
  • ¿Existe un Organo Independiente dentro de la organización con poderes autónomos de iniciativa y control para la supervisión del funcionamiento y del cumplimiento del modelo de prevención implantado?
3.-  Mapa de Riesgos delictuales
¿Ha implantado procedimientos concretos para?:

  • la formación de la voluntad de la persona jurídica,
  • la adopción de decisiones sobre prevención de delitos
  • de ejecución de las medidas adoptadas con relación a aquéllos.
4.-  Procedimientos 
  
  • ¿Ha identificado de las actividades de la empresa en cuyo ámbito puedan ser cometidos los delitos que deben ser prevenidos mediante la realización de mapa de riesgos delictuales?
5.-  Modelos de Gestión financieros
  • ¿Ha puesto en funcionamiento modelos de gestión de los recursos financieros adecuados para impedir la comisión de los delitos que deben ser prevenidos.?.
6.-  Canales de Comunicación de incumplimientos
  • ¿Se han establecido medidas con la obligación de informar de posibles riesgos e incumplimientos al organismo encargado de vigilar el funcionamiento y observancia del modelo de prevención –canales de whistleblowing-?
7.-   Sistema disciplinario
  • ¿Se ha establecido un sistema disciplinario que sancione adecuadamente el incumplimiento de las medidas que establezca el modelo?
8.-  REVISION
  • ¿Se realizan verificaciones periódicas del modelo y de su eventual modificación cuando se pongan de manifiesto infracciones relevantes de sus disposiciones, o cuando se produzcan cambios en la  organización, en la estructura de control o en la actividad desarrollada que los hagan necesarios?

Programa de Cumplimiento Penal eEn INGERTEC le ayudamos a cumplir con estos requerimientos desde nuestro departamento de LEGAL COMPLIANCE   donde contamos con un equipo  multidisciplinar de abogados y expertos en Gestión que podrán asesorarle en todo lo que necesite.

Compliance Programa de Cumplimiento

Delitos: Tipificación de delitos (Segun Art 31 bis)

1.-  Delitos contra la intimidad y allanamiento informático.
2.-  Estafas propias e impropias.
3.- Insolvencias punibles: alzamientos y concursos punibles.
4.- Fraudes contables.
5.- Alzamiento de bienes.
  • Apropiación indebida.
  • Delitos societarios.
  • Falsificación de documentos mercantiles.
6.- Daños informáticos y hacking.
7.- Delitos contra la propiedad intelectual e industrial.
8.- Delitos contra el mercado y los consumidores.
9.- Corrupción entre particulares y deportiva.
10.- Blanqueo de capitales.
11.- Delitos contra la Hacienda Pública y la Seguridad Social.
  • Delitos contra los derechos de los trabajadores.
12.-  Delito sobre la ordenación del territorio.
13.- Delitos contra los recursos naturales y el medio ambiente.
14.- Delitos contra la salud pública.
15.- Cohecho.
16.- Tráfico de influencias.
17.- Corrupción de funcionario extranjero.

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