ISO 37001 Antisoborno
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ISO 37001 Sistema de Gestión Antisoborno

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ISO 37001 La norma ISO anticorrupción

ISO 37001 establece requisitos para el cumplimiento de la transparencia y la lucha contra la corrupción, asegurando las buenas prácticas en el seno de las empresas de cara a la prevención, detección y reacción ante el soborno.

Toda organización debe poseer una política de cumplimiento que se apoye en la gestión adecuada de todas sus obligaciones legales y le permita ofrecer servicios con toda la integridad legal de cada caso. La política antisoborno de cada compañía es un componente global que le permitirá a la organización evitar y mitigar costos, daños al evitar involucrarse en sobornos, promover la confianza y la seguridad en cualquier operación que se realice y aumentar su reputación. 

Principales beneficios que nos aporta ISO 37001

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Campo de acción para la norma ISO anticorrupción

La Norma ISO 37001 Sistema de gestión antisoborno, es una guía para establecer, implementar, mantener, revisar y mejorar un sistema de gestión antisoborno dentro de cualquier organización. Este sistema debe ser independiente o podrá estar integrado con cualquier otro sistema de gestión existente dentro de la compañía. 
 
A continuación un listado de los posibles campos de acción de la Norma Antisoborno
 
  • Soborno en los sectores público, privado y sin fines de lucro
  • Soborno por parte de la organización
  • Soborno por parte de personal de la organización que actúa en nombre de la organización o para su beneficio
  • Soborno por parte de socios de negocios de la organización que actúan en nombre de la organiza­ción o para su beneficio
  • Soborno a la organización
  • Soborno del personal de la organización en relación con las actividades de la organización
  • Soborno de los socios de negocios de la organización en relación con las actividades de la organización
  • Soborno directo e indirecto (por ejemplo, un soborno ofrecido o aceptado por o a través de un tercero

Delitos contemplados en la Norma ISO 37001

La Norma de gestión antisoborno, contempla varios tipos de delitos o prestaciones que son consideradas como un soborno en caso de aceptación o suministro por cualquiera de las partes implicadas. 
Esta norma establece un procedimiento para prevenir y fortalecer las acciones en contra de: 
 

Regalos entretenimiento y hospitalidad

Donaciones políticas o de caridad

Viajes públicos

Gastos de promoción

Formación

Membresías a clubes

Favores personales

Patrocinios

Pasos para la Certificación en la Norma ISO 37001

Los principales pasos para la certificación en la Norma ISO 37001, definen las posibles acciones que las empresas deben realizar para lograr obtener la certificación en el desarrollo de su sistema de gestión antisoborno y desarrollar así, su política de control y evasión de acciones de corrupción empresarial. 
  • Comprensión de la organización y de su contexto

La organización debe determinar las cuestiones externas e internas que son pertinentes para su propósito y que afectan a su capacidad para lograr los objetivos previstos de su sistema de gestión antisoborno

  • Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas

La organización debe determinar:

a)  las partes interesadas que son pertinentes al sistema de gestión antisoborno;

b)  los requisitos pertinentes de estas partes interesadas.

  • Determinación del alcance del sistema de gestión antisoborno

La organización debe determinar los límites y la aplicabilidad del sistema de gestión antisoborno para establecer su alcance.

  • Sistema de gestión antisoborno

La organización debe establecer, documentar, implementar, mantener y revisar continuamente y, cuando sea necesario, mejorar el sistema de gestión antisoborno, incluidos los procesos necesarios y sus interacciones, de acuerdo con los requisitos de este documento.

  • Evaluación del riesgo de soborno

La organización debe realizar de forma regular evaluaciones del riesgo de soborno y debe establecer criterios para evaluar su nivel de riesgo de soborno, que debe tener en cuenta las políticas y objetivos de la organización. 

La organización debe conservar la información documentada que demuestra que se ha llevado a cabo la evaluación del riesgo de soborno, y que se ha utilizado para diseñar o mejorar el sistema de gestión antisoborno.

Cuando la organización cuente con un órgano de gobierno, dicho órgano debe demostrar su liderazgo y compromiso con respecto al sistema de gestión antisoborno a través de:

a)  aprobar la política antisoborno de la organización;

b)  asegurar que la estrategia de la organización y la política antisoborno se encuentren alineadas;

c)  recibir y revisar, a intervalos planificados, la información sobre el contenido y el funcionamiento del sistema de gestión antisoborno de la organización;

d)  requerir que los recursos adecuados y apropiados, necesarios para el funcionamiento eficaz del sistema de gestión antisoborno, sean asignados y distribuidos;

e)  ejercer una supervisión razonable sobre la implementación del sistema de gestión antisoborno de la organización por la alta dirección y su eficacia

La organización debe planificar:

  • las acciones para abordar estos riesgos de soborno y las oportunidades de mejora;

  • la manera de:

    •  integrar e implementar las acciones en sus procesos del sistema de gestión antisoborno;

    • evaluar la eficacia de estas acciones.

Los objetivos del sistema de gestión antisoborno deben:

  1. ser coherentes con la política antisoborno;

  2. ser medibles (si es posible);

  3. tener en cuenta los factores aplicables, los requisitos referidos y los riesgos de soborno identificados;

  4. ser alcanzables;

  5. ser objeto de seguimiento;

  6. comunicarse a toda la organización

  7. actualizarse, según corresponda.

La organización debe determinar y proporcionar los recursos necesarios para el establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora continua del sistema de gestión antisoborno.

La organización debe:

  1. determinar la competencia necesaria de las personas que realizan, bajo su control, un trabajo que afecte al desempeño antisoborno;

  2. asegurar que estas personas sean competentes, basándose en la educación, formación o expe- riencia apropiadas;

  3. cuando sea aplicable, tomar acciones para adquirir y mantener la competencia necesaria y evaluar la eficacia de las acciones tomadas;

  4. conservar la información documentada apropiada, como evidencia de la competencia

 

La organización debe determinar las comunicaciones internas y externas pertinentes al sistema de gestión antisoborno, incluyendo:

  1. qué comunicar;

  2. cuándo comunicar;

  3. a quién comunicar;

  4. cómo comunicar;

  5. quién comunica;

  6. en qué idioma comunicar

La organización debe planificar, implementar, revisar y controlar los procesos necesarios para cumplir los requisitos del sistema de gestión antisoborno y para implementar las acciones determinadas, mediante:

  1. el establecimiento de criterios para los procesos;

  2. la implementación del control de los procesos de acuerdo con los criterios;

  3. manteniendo información documentada en la medida necesaria para confiar en que los procesos se han llevado a cabo según lo planificado.

La organización debe controlar los cambios planificados y revisar las consecuencias de los cambios no previstos, tomando acciones para mitigar cualquier efecto adverso, según sea necesario.

La organización debe asegurarse de que los procesos contratados externamente estén controlados.

La organización debe implementar procedimientos para:

  1. requerir una evaluación y, cuando sea apropiado, la investigación de cualquier soborno, o el incumplimiento de la política de antisoborno o el sistema de gestión antisoborno, que haya sido informado, detectado o bajo razonable sospecha;

  2. requerir medidas apropiadas en caso de que la investigación revele algún soborno, o el incumpli- miento de la política antisoborno o del sistema de gestión antisoborno;

  3. empoderar y facilitar a los investigadores;

  4. requerir la cooperación en la investigación del personal pertinente;

  5. requerir que el estado y los resultados de la investigación sean reportados a la función de cumpli- miento antisoborno y a otras funciones de cumplimiento, según corresponda;

  6. requerir que la investigación se lleve a cabo de forma confidencial y que los resultados sean confidenciales.

La investigación debe ser llevada a cabo en forma confidencial y reportada por el personal que no forma parte del rol o función que está siendo investigado. La organización puede nombrar a un socio de negocios para llevar a cabo la investigación e informar de los resultados a los miembros del personal que no formen parte del papel rol o función que están siendo investigados

Evaluación de Norma ISO 37001 Antisoborno

Cada una de las organizaciones que contemplen la puesta en marcha del sistema de gestión antisoborno deben conservar la información documentada apropiada como evidencia de los métodos y resultados de todo el proceso.

La organización también deberá evaluar el desempeño antisoborno y la eficacia y eficiencia del sistema de gestión antisoborno. Se debe realizar los siguientes proceso de evaluación:

  1. Auditoría Interna

La organización debe llevar a cabo auditorías internas a intervalos planificados, para proporcionar información acerca de si el sistema de gestión antisoborno cumple los requisitos propios de la organización para su sistema de gestión antisoborno y los requisitos de la Norma ISO.

También se debe planificar, establecer, implementar y mantener uno o varios programas de auditoría que incluyan la frecuencia, los métodos, las responsabilidades, los requisitos de planificación y la elaboración de informes, que deben tener en consideración la importancia de los procesos involucrados, los resultados de las auditorías previas, los criterios de la auditoría y el alcance para cada auditoría. 

      2. Revisión por la dirección

La alta dirección debe revisar el sistema de gestión antisoborno de la organización a intervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia continua.

Los resultados de la revisión por la alta dirección deben incluir las decisiones relacionadas con las oportunidades de mejora y cualquier necesidad de cambio en el sistema de gestión antisoborno.

Un resumen de los resultados de la revisión por la alta dirección debe ser comunicado al órgano de gobierno (si existe).

La organización debe conservar información documentada como evidencia de los resultados de las revisiones por la alta dirección.

 

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